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又有私募巨头来中国!全球资管规模超2万亿

2019年06月29日 16:19

外资私募又有新消息,第20家WFOE PFM来了。

最近,霸菱投资管理(上海)有限公司在中国证券投资基金业协会完成私募管理人登记,成为第20家进军中国市场的外商独资的私募证券投资基金管理人(WFOE PFM)。这家外资私募来头也不小,其母公司霸菱(BARINGS)是一家管理资产规模达3179亿美元的环球公司,是美国万通保险旗下资管品牌。

今年外资私募在中国市场布局节奏明显加快,目前在协会备案的20家外资私募,已有16家发行中国私募基金,备案38只产品,管理规模超50亿。随着政策逐步放开,外资私募在中国市场的业务范围也进一步拓展,包括投顾资质、开放外资私募产品参与“港股通”交易,还有未来转换为公募基金,都是市场关注的焦点。

霸菱投资完成私募管理人登记 成为第20家WFOE PFM

基金业协会备案信息显示,霸菱投资管理(上海)有限公司在今年6月20日完成私募管理人登记,成为第20家进军中国市场的外商独资的私募证券投资基金管理人(WFOE PFM)。完成私募管理人登记,意味着霸菱投资以后可以面向中国的合格投资者募集资金,提供国内股票、债券及多元资产投资服务。

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从工商登记信息看,霸菱投资管理(上海)有限公司成立于2018年8月3日,属于外商独资企业,由Baring Asset Management(Asia)Limited全资控股,注册资本为400万美元。

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这家外资私募也来头不小,听基金君来说一说。其母公司霸菱(BARINGS)是一家管理资产规模达到3179亿美元(截至2019年3月31日)的环球金融服务公司,在全球拥有超过2000名商业及投资专业人士。霸菱是美国万通人寿保险公司旗下子公司。

2016年9月,美国万通保险公告称,旗下四家资产管理公司完成合并,未来将统一以“霸菱”的品牌经营,合并的四家公司分别为Babson Capital Management LLC、其附属公司CornerstoneReal Estate Advisers LLC和Wood Creek Capital Management,LLC,以及霸菱资产管理。合并以后,霸菱成为全球最大及最多元化的资产管理公司之一,业务横跨全球固定收益投资、股票、房地产和另类投资。

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霸菱目前主要的投资领域包括固定收益、另类投资、股票和多元资产,通过主动型资产管理及直接始创,在公共及私募资本市场中提供创新的投资方案及不同的投资机遇。霸菱拥有强大的环球业务版图,其商业及投资专业人士遍及北美、欧洲及亚太区。

具体来看,目前霸菱的管理资产中,固定收益是最大的一块,有2362亿美元的规模,策略涵盖已发展市场及新兴市场的投资级别及高收益债券;还有,另类投资的规模有503亿美元,主要是私募股权、实物资产、资产抵押投资及四类房地产投资等;股票方面的投资规模有259亿美元,构建以研究为基础的高度信念持股投资组合,包括环球股票、新兴及前驱市场、小型股票和主动型定量股票;多元资产的规模是55亿美元,涵盖收益型、目标回报及绝对回报等投资方案。

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我们再来看看霸菱进军中国市场的情况,2007年开始在中国开展合格境内机构投资者(QDII)业务,为中国投资者提供环球投资方案;2018年8月在上海设立外商独资投资管理公司,并在2019年1月推出首只合格境内有限合伙人(QDLP)产品。此次,霸菱旗下的WFOE霸菱投资管理(上海)有限公司在中国证券投资基金业协会完成私募管理人登记,可以切入国内的资管行业,对这家外资来说,又是重要的一步。

霸菱投资管理(上海)有限公司的法定代表人和总经理刘兆荧,也是一位金融行业资深人士,他曾经在威灵顿、领航投资等多家知名外资机构任职,2018年5月加入BaringAsset Management(Asia)Limited,如今负责中国地区的业务。

对于完成WFOE PFM的登记备案,霸菱亚太区总监罗德仁(Duncan Robertson)表示:“登记为私募基金管理人是霸菱中国业务的重要里程碑。多年来,霸菱依赖对市场的专业知识及全球投资视野建立本地业务,对于有机会为中国投资者提供国内投资服务,我们感到无比振奋。”

霸菱主席兼行政总裁 TomFinke也表示:“霸菱对于在中国布局本地化经营保持长远愿景,未来希望将霸菱建设为中国领先的资产管理公司。”

外资私募已发38只产品 管理规模超50亿

作为第八轮中美战略与经济对话的成果之一,2016年6月,中国证监会表示,允许符合条件的外商独资和合资企业,申请登记成为私募证券基金管理机构,在中国境内开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务。2017年1月初,协会发布了《外商独资和合资私募证券投资基金管理人登记备案填报说明》,对相关政策背景、申请材料、办理程序等进行详细说明。

数据显示,截至今年6月28日,已有富达利泰、瑞银资管、富敦、惠理、景顺纵横、路博迈、安本标准、贝莱德、施罗德、元胜、桥水等20家外商独资机构,在基金业协会登记成私募证券投资基金管理人。今年最新登记的有4家,包括联博汇智(上海)投资管理有限公司、安联寰通资产管理(上海)有限公司、德劭投资管理(上海)有限公司、霸菱投资管理(上海)有限公司。

数据显示,截止目前,在基金业协会登记的20家外资私募里面,已有16家备案中国私募基金产品,目前备案的有38只基金产品,管理基金规模52亿元。今年外资私募布局的脚步也很快,年初至今已经推出了13只产品,包括前不久施罗德投资一口气备案了3只产品,涵盖股票、债券策略;还有路博迈投资备案了路博迈量化动态优选1号、路博迈债券2号,瀚亚投资备案了瀚亚投资私募证券投资基金一号;惠理投资备案了惠理中国星享、惠理中国睿莹等。

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多项政策放开利好外资私募 投顾资质、转型公募成市场焦点

随着政策逐步放开,外资私募在中国市场的业务范围也进一步拓展。

目前,已有贝莱德投资、路博迈投资、富敦投资三家,今年在中国证券投资基金业协会完成在中国提供投资顾问服务的登记备案。拿到投顾资格,意味着这几家外资私募在中国的业务范围更广阔,可以为券商资管、期货、基金子公司,甚至银行理财子公司等机构担任投资顾问。

最近监管发布多条对外开放政策,涉及外资私募的就有不少。6月13日,中国证监会主席易会满在陆家嘴论坛上宣布了进一步扩大资本市场对外开放的9项政策措施,其中包括将按照内外资一致的原则,开放外资私募通过“港股通”投资香港股市,并指导基金业协会备案外资私募发行的投资标的中包含“港股通”的基金产品,给予外资私募国民待遇。

还有,6月17日,财政部发布《第十次中英经济财金对话政策成果》,在资产管理部分,第36条指出:英方欢迎中方关于扩大私募基金管理人(PFM)业务范围的决定,包括向第三方或关联公司提供投资建议服务。双方欢迎就“一参一控”政策涵盖符合条件的外国金融机构事宜展开进一步讨论。中方欢迎符合条件的外资基金管理人将其独资私募基金管理机构转换为公募基金管理公司,并允许其保持业务的连续性。(记者 吴君)

  本文来源: 中国基金报 责任编辑:sinomanager-li
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