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西南证券因并购重组涉嫌违法遭证监会立案调查

2017年03月20日 11:04 编辑: 经理人网编辑

据上市公司西南证券最新公告,因该公司并购重组财务顾问业务涉嫌违法,遭证监会立案调查,所有投行项目均被暂停,涉及项目约18个。

3月17日,西南证券股份有限公司收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,内容为:“因你公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司立案调查,请予以配合。”

根据《中华人民共和国证券法》等相关规定,处于立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件,预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。

西南证券公司表示,将积极配合监管部门的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

日前,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会准备对九好集团、鞍重股份及主要负责人员做顶格处罚。主要原因是九好集团与鞍重股份在信息披露上存在虚假记载和重大遗漏。西南证券是该重组项目的财务顾问。

(文章来源:新华网)

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