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证监会对 4 宗案件做出行政处罚

2017年12月22日 17:11 编辑: 经理人网

2017 年 12 月 22 日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

1、证监会对 4 宗案件做出行政处罚,涉及新华龙等

证监会新闻发言人 22 日表示,证监会对 4 宗案件作出行政处罚,包括 3 宗内幕交易案和 1 宗私募基金违法违规案。以上案件涉及新华龙、江海股份、同达创业等公司。

2、证监会:严厉查处证券中介机构失职等不良行为

证监会通报近年来证券中介机构违法违规行为,具体表现有:伪造篡改相关文件,对重大舞弊迹象职业应对不足,对法律意见的明确性缺乏明确判断,审计评估程序流于形式,存在重大瑕疵等等。

证监会发言人称,严厉查处证券中介机构失职等不良行为。下一步,证监会将深化依法从严全面监管,促进多层次资本市场稳定发展。

来源:第一财经

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