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分类评级加减分项“曝光”!近七成券商被扣分

2020年09月10日 10:00

2020年券商评级结果究竟是如何评定的?证监会机构部向券商下发了《关于通报2020年证券公司分类评价有关情况的函》。

整体来看,今年参与分类评价共98 家券商,在复核中12 家维持初审结果,分值没有变动;20 家分值调增;还有66 家分值调减。

具体来看,加分情形大致分七种:包括积极参加高风险券商风险监、落实“服务民企纾困、支持民企发展”工作、规范大集合资管产品、推进私募资管业务整改规、利用新三板市场服务中小企业等。其中,银河证券、中信建投、海通证券等3家券商还因“证券公司有关好的经验做法上升为行业标准”被加分提出表扬。

经多个审核流程,98家券商中共有66家券商因反洗钱、从业人员违规炒股、资管产品违规增长而扣分。值得注意的是,3家券商存在评价期外被实施行政处罚、暂停业务等情况,调扣6 分。另外还有券商由于主要业务人员违规炒股、股东出资意愿不真实、对境外子公司的风险管控存在问题分别调扣 0.5 分等。

反洗钱、规范大集合资管产品等事项成扣分主要问题

通知对日前发布的券商分类评级作出了详细通报,并披露了在复核过程中对个别券商进行加减分的具体原因。具体看来,券商分类评级共包括券商自评、各地证监局初审、随机抽查、证监会机构部复查以及专家评审会审议等多个环节。

经多个审核流程,98家券商中共有66家券商因反洗钱、从业人员违规炒股、资管产品违规增长而扣分。具体来看,有 15 家券商因反洗钱问题被人民银行或其分支行作出行政处罚 21 次,根据标准进行了扣分;1家券商评价期内非现金类大集合资管产品规模增长 4.59%,且较 2018 年 11 月规则发布时增长 5.8%,根据标准被扣分。

有 3 家券商评价期外被实施行政处罚、暂停业务等重大行政监管措施的事先告知,被调扣2分、6分,其中1家券商因3个事项被暂停3项业务,每个事项调扣 2 分,合计调扣6分。

此外,存在主要业务人员违规炒股被行政处罚、投行业务负面记录占比超标等事项的公司,反映出公司治理与合规管理存在问题,对应风险管理能力评价指标,共12家券商被扣0.5分。

其中,1家券商股东出资意愿不真实,存在对赌性的回购条款,截至目前仍未完成整改,调扣 0.5 分。1家券商对营业部员工手机异常交易监控和用印管理、岗位设置等方面存在缺陷,从业人员管理存在问题,调扣0.5分。3家券商主要业务人员违规炒股,被采取行政处罚或刑事强制措施,分别调扣0.5 分。1家券商管理人员任职期间,涉嫌向国家工作人员行贿,构成单位行贿罪被追究刑事责任,且不属于公司纪委自行发现并主动处理的情形,调扣0.5分。2家券商对境外子公司的风险管控存在问题,分别调扣0.5分。4 家券商股票类投行业务负面执业记录项目占项目总数的比例超过20%,调扣0.5分。

加分情况共七种,银河建投海通因优秀经验做法被表扬

在上述98家券商中,还有20 家分值调增,其中可加分的情形共七种。

2018 年专家评审会确定对于部分证券公司加分诉求的处理标准,“证券公司有关好的经验做法上升为行业标准,并且相关行业标准或规则已经正式公布,依据《分类监管规定》第 15 条,予以适当加分”。

银河证券共加1分。一方面自2016年11月以来,在证监会指导下,组织开展网上交易系统国产密码应用试点,投入大量人力、物力。2019年12月,银河证券承担的证券行业国产密码应用试点项目通过验收并获得试点项目验收通过函。试点期间,银河证券先后 8 次向行业分享国产密码应用技术方案和经验,为行业推进国产密码改造贡献力量。

另一方面,银河证券2018年参与证券业协会运营信息数据试点专题工作,牵头开展框架设计、指标制定和系统建设等研究工作,修订运营管理指标标准并编写《示范案例》, 2020 年7月13日中国证券业协会发布《证券业务示范实践第 1 号-证券公司运营管理信息报告机制》,为行业建立运营管理信息报告机制提供参考。以上两项诉求经专家评审会议定,合计加 1 分(每项0.5分)。

中信建投加0.5分。具体来看,中信建投全程参与证券公司网上交易系统反外挂试点项目,在疑似外挂客户的甄别与转化、分类处理、编制操作指引 与处置流程等方面较为突出,并配合证监会形成了实践案例,经专家评审会议定加 0.5 分。

海通证券加0.5分。具体来看,海通证券立足自身经验,系统形成包括反洗钱组织架构、制度体系、各业务重要环节风控措施等在内的证券公司反洗钱工作实践做法。经专家评审会议定,加0.5分。

除此之外,今年券商加分项目还包括对新命名为国家级投教基地、服务新三板改革成效显著等券商进行加分。为鼓励券商积极服务新三板改革等资本市场重大改革事项,在今年分类评价工作中启动“证券公司服务新三板改革情况专项评价”。

考虑到新三板改革平稳落地不久,而首批项目获批准公开发行并进入精选层,是新三板改革成功与否的重要标志,经专家评审会议定,对证券公司首批推荐新三板公开发行项目数量为3家及以上、2 家、1 家的,分别加 0.5、0.3、0.1 分。今年,2 家券商推荐项目3 家以上,加 0.5 分;3 家券商推荐项目2家,加0.3分;16 家公司推荐项目1 家,加 0.1 分。

同时,引导券商资管产品加大权益类资产投资力度,支持引入中长期资金工作也可获加分。对评价期内券商资管产品投资权益类资产的规模占资管业务规模的比例达到 30%、20%的,且资产管理总规模达到行业中位数以上的,分别加 0.5 分、0.25 分。今年,1 家券商评价期内资管产品投资权益类资产的规模占资管业务 规模的比例达到 30%,且资产管理总规模达到行业中位数以上,加 0.5 分。

此外,加分情况还包括四种。

一是,积极落实《资管新规》、推进私募资管业务整改。对完成私募资管业务整改规模高于行业中位数(287亿元),且整改进度超过 65%的公司(因违规行为被暂停私募资管业务的公司除外)加 0.5 分。今年,3 家公司达到加分标准,加 0.5 分。

二是,规范大集合资管产品。对非现金管理类大集合资管产品压降规模位列行业前 10名且压降比例超过 50%的公司,加0.25分。今年,4家券商达到加分标准,加0.25分。

三是,落实“服务民企纾困、支持民企发展”工作。对评价期内通过专项资管计划方式用于纾解 股票质押风险,实际新增投资规模达到 50 亿、30 亿、10 亿元以上的,分别加 0.5 分、0.3 分、0.1 分;对评价期内券商创设交易所信用保护工具支持民营企业发债规模超过30亿、10亿元的,分别加 0.5 分、0.25 分。今年,通过“专项资 管计划方式用于纾解股票质押风险”,2 家券商加 0.5 分,3 家券商加 0.3 分,6 家公司加 0.1 分;通过“证券公司创设交易所信用保护工具支持民营企业发债,2 家券商加 0.5 分,5 家公司加 0.25 分。

四是,积极参加高风险证券公司风险监控。2019 年专家评审会议定“参加高风险证券公司风险监控现场工作,提供业务和技术支持,全面协助做好风险监控工作的公司,加 1 分”。今年有 3 家公司参与此项工作(其中2家券商为主要参与,1 家券商为配合参与),对2家主要参与的券商加 0.5 分,对配合参与的1家券商加 0.1 分。

  本文来源: 财联社 责任编辑:sinomanager-Qiu
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